公司治理人員

本公司因應「上市上櫃公司治理實務守則」,保障股東權益及強化董事會職能,業於107年10月31日董事會決議通過增設公司治理單位「董事會秘書室」,並指定高階經理人王執行副總擔任公司治理主管。王執行副總俊傑兼具海內、外豐富之證券及期貨業經歷,且具公開發行公司從事財務主管職務經驗達12年以上,符合資格條件;「董事會秘書室」主要職務為提供董事與審計委員會成員執行業務所需之資料,負責辦理公司登記、審計委員會、董事會及股東會會議事務,以及其他公司治理相關事務。

107年度公司治理單位「董事會秘書室」執行情形如下:
1.    提供董事、審計委員會成員執行業務所需之資料,以協助遵循法令:
(1)    定期提供並辦理公司內部人股權異動及內線交易法令。
(2)    定期彙整及傳遞主管機關裁罰案例與各項政令宣導訊息。
(3)    協助蒐集並提供專業課程訊息予董事、審計委員會成員,並安排參與課程,透過適宜內外部教育訓練,協助董事、審計委員會成員遵循法令。

2.    辦理審計委員會、董事會、股東會之會議相關事宜:
(1)    定期向審計委員會、董事會報告公司治理運作情形,並確認其議事程序符合相關法律與公司治理守則規範。
(2)    召集會議並提供會議資料,並於七日前發送會議議程及通知,議題如需利益迴避予以事前提醒,另於會後二十日內完成寄發議事錄。
(3)    安排審計委員會成員與內部稽核、風控與簽證會計師個別會面以提升本公司審計委員會運作之效率。
(4)    協助提供董事於執行業務或做成董事會正式決議時應遵守之法規。
(5)    負責會後董事會重要決議之重大訊息發布,確保重訊內容之適法性及正確性,以保障投資人交易資訊對等。
(6)    辦理股東會日期事前登記作業、製作開會通知、議事手冊、議事錄,並於修訂章程或董事會改選時辦理變更登記。

3.    公開資訊觀測站相關定期與不定期之資訊申報。

交易
平台