開戶說明
| 法人 | 自然人(客戶本人開戶) |
|---|---|
| 經濟部核發公司執照正本(最新之變更登記表) 董事會會議記錄、最新公司章程及最新財務報表 代理人(被授權人)身份證正本 公司負責人身分證正本 公司登記大小章 公司往來銀行存摺 | 身分證正本 健保卡、護照、駕照、戶口名簿或戶籍謄本 (任一項為雙重身分證明文件) 護照正本及居留證正本(限華僑或外國人) 私章 客戶往來銀行存摺 ★有代理人者：代理人(被授權人)身份證正本 |
依期貨商管理規則第二十五條及業務規則第四十七條規定，期貨商發現委託人有下列情事之一者，應拒絕接受開戶：
- 年齡未滿二十歲。
- 受破產之宣告或經法院裁定開始清算程序，未經復權者。
- 受監護或輔助宣告未經撤銷。
- 法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書。
- 華僑及外國人與大陸地區投資人委託開戶未能提出臺灣證券交易所股份有限公司（以下 簡稱證券交易所）或期貨交易所核發之登記證明文件。
- 境外華僑及外國人與大陸地區投資人委託開戶未能提出與國內代理人之契約影本、代理人授權書或國內代理人出具之聲明書者。
- 境外華僑及外國人與保管機構或代理人所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定。
- 期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及全國期貨商業同業公會聯合會之職員及聘僱人員。
- 曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年。
- 違反期貨交易管理法令或證券交易管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年。
- 期貨商未經主管機關許可自行買賣者。
- 委託人申請將原開立之全權委託期貨交易帳戶，轉換為自行交易之期貨交易帳戶者。
70歲以上開戶應具備條件
依中華民國期貨業商業同業公會「期貨商開戶徵信作業管理自律規則」辦理，70歲以上之交易人有開戶需求者，應具備以下條件，始得接受其開戶：
一. 應填具「70歲以上交易人開戶聲明書」
二. 曾於期貨、證券市場交易滿10筆，或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構，或有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識者。
三. 須提供最近一年下列固定收入之證明(不含退職所得，如退休金等)，且合計應達新台幣60萬元以上︰
1. 營利所得。(例如：公司股東所獲分配之現金股利或股票股利、合作社社員所獲分配之盈餘、獨資資本主每年自其獨資經營事業所得之盈餘…等)
2. 執行業務所得。(例如：律師、會計師、建築師、技師、醫師、藥師、助產士、著作人、經紀人、代書人、工匠、表演人及其他以技藝自力營生者)
3. 薪資所得。(例如：公、教、軍、警、公私事業職工薪資及提供勞務者之所得)
4. 權利金。(例如︰商標、專利、著作權等供他人使用之權利金所得)
5. 利息。(例如：公債、公司債、金融債券、短期票券或銀行存款之利息)
6. 租金。(例如：房屋、土地之租賃所得)
7. 自力耕作、漁、牧、林、礦之所得。
四. 提供之財力證明，經徵信人員評估後之總價值數額達新台幣5000萬元以上者，得免提供第三款之固定收入之證明。
五. 70歲以上交易人未符合第三款或第四款條件者，本公司僅得接受平倉委託及新增選擇權買方之委託(僅受理國內單式選擇權買方之委託)
※ 注意事項：
1. 期貨商應每年重新評估70歲以上交易人提供之最近一年固定收入證明或.資產證明，重新評估後固定收入合計金額未達新台幣60萬元或資產證明未達新台幣5000萬元者，僅得接受平倉委託及新增選擇權買方之委託。
2. 選擇權賣方部位最大風險可能無限，雖然選擇權賣方會有權利金收入，但可能面對損失超過此數額之風險；若市場走勢不利，持有選擇權賣方部位將極有可能收到 本公司高風險帳戶通知、追繳保證金或被本公司執行代為沖銷。
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