董事會暨功能性委員會之績效評估結果

本公司業於106年1月24日通過「董事會暨功能性委員會績效評估辦法」,明訂董事會及功能性委員會每年應執行董事會及功能性委員會績效評估,並應至少每三年由外部專業獨立機構或外部專家學者團隊執行評估一次。

一、評估對象:本公司董事會評估之範圍,包括董事會、功能性委員會及個別董事成員之績效評估。
二、評估方式:包括董事會自評、功能性委員會自評及董事成員自評、同儕評估、委任外部專業獨立機構、專家或其他適當方式進行績效評估。
三、評估標準:
董事會績效評估之衡量項目至少應含括下列五大面向:
(一)對公司營運之參與程度。
(二)提升董事會決策品質。
(三)董事會組成與結構。
(四)董事的選任及持續進修。
(五)內部控制。
董事成員(自我或同儕)績效評估之衡量項目應至少含括下列六大面向:
(一)公司目標與任務之掌握。
(二)董事職責認知。
(三)對公司營運之參與程度。
(四)內部關係經營與溝通。
(五)董事之專業及持續進修。
(六)內部控制。
功能性委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向:
(一)對公司營運之參與程度。
(二)功能性委員會職責認知。
(三)提升功能性委員會決策品質。
(四)功能性委員會組成及成員選任。
(五)內部控制。
四、執行單位:本公司董事會及功能性委員會績效評估之執行單位為綜合企劃部。
五、評估結果運用:本公司董事會績效評估結果應作為遴選或提名董事候選人時之參考依據;並將董事績效評估結果提供薪資報酬委員會作為訂定董事薪資報酬之參考依據。

 

本公司108年度董事會暨功能性委員會之績效評估結果業提報109年1月16日第十屆第24次董事會報告。

一、董事會及董事成員(自我或同儕)績效評估結果
董事會業依公司治理之規範施行監理之責,能妥適的討論與溝通,達成最正確決議,善盡董事會職責,全體董事(含獨立董事)對於董事會運作之效率與效果均給予正面優秀之評價。


二、審計委員會績效評估結果
依審計委員會之職權及公司治理之規範有效運作,全體獨立董事對於審計委員會運作之效率與效果均給予正面優異之評價。


三、薪資報酬委員會績效評估結果
薪資報酬委員會成員對薪資報酬委員會運作之效率與效果多給予正面極優之評價,且多認同董事成員及薪資報酬委員會已發揮應有之功能,並符合相關法令之規範

 

本公司董事會效能(含績效)評估結果業提報109年2月6日第十屆第25次董事會報告。

一、執行日期:108年12月25日
二、執行評估之外部專業機構名稱:社團法人中華公司治理協會
三、該外部機構之獨立性:中華公司治理協會為獨立專業的公司治理輔導與評量機構,已服務超過300家次,其範圍橫跨各類型產業,亦涵蓋不同股權結構及董事會成員組合之公有事業、上市櫃公司及一般公開發行及非公開發行公司。
四、評估方式:實地訪查
五、評估標準:
(一)董事會之組成。
(二)董事會之指導。
(三)董事會之授權。
(四)董事會之監督。
(五)董事會之溝通。
(六)內部控制及風險管理。
(七)董事會之自律。
(八)其他如董事會會議、支援系統等。

六、評估結果:

本公司董事會高度重視公司治理,連續五年榮獲公司治理評鑑上櫃公司前百分之五之排名;董事會組合符合所訂董事會結構政策及營運發展需求;重要董事會運作制度堪稱完備,有助於董事會的有效運作;董事會充分掌握稽核作業運作情形及績效之評估與提升;董事會高度關注公司未來發展以及新事業、新市場的開發;董事及功能性委員積極投入董事會及其功能性委員會運作。

七、評估建議及本公司改善計畫暨情形:

(一)建議貴公司宜定期向董事會提報高階經理人培訓發展及繼任計劃執行情形,俾利董事會督導公司人才培育與接班繼任之落實,奠定公司永續發展基石。

  1. 本公司依據公司策略發展重點與職能培育項目,事前規劃通識、創新、金融、管理四大學程之訓練計畫,另有關「接班梯隊培養」也納入高階經理人提交年度工作計畫及績效評估之重要指標。
  2. 自本(109)年度起,將於每年第一季前,向董事會提報高階經理人培訓發展計劃及前一年度執行情形,俾利董事會指導人才培育與接班計畫。

(二)貴公司網站上的檢舉信箱目前由法令遵循部及公司治理主管受理,建議該電子郵件同步由審計委員會直接接收,以利其監督檢舉事項處理情形,確保吹哨機制有效運作。

業已開放「檢舉信箱」權限予審計委員會成員同步且直接接收,以利其監督,確保檢舉機制運作。

(三)貴公司重大偶發事件資訊於陳報董事長後,僅通報元大金控稽核部,建議貴公司明文規定將所有董事會成員列為通報對象,以利董事即時督導重大事件處理情形。

  1. 108年1月17日業經修正「重大偶發事件通報作業要點」並經董事長核定。
  2. 修正後「重大偶發事件通報作業要點」第3條第5款「稽核部接獲通報簡表應即陳 董事長核決後通報金控稽核部,並以電子郵件或簡訊方式通報本公司各董事,以掌握即時性。」及第4條「…稽核部接獲子公司通報、詳細資料或後續處理情形,應依規定時限通(函)報金控稽核部,並以電子郵件或簡訊方式通報本公司各董事,以掌握即時性。」併將董事會成員列為通報對象。

(四)建議貴公司可建立初任董事講習正式機制,統一辦理初任董事講習,邀請重要部門主管與所有初任董事會談,並安排視察重要單位及子公司,協助新任董事及早了解公司各項業務及產業資訊。

  1. 本公司內部業將初任董事相關重要性法令及專業課程進行彙整,以利向初任董事進行說明。
  2. 訂定與所有董事初步面談之程序,安排重要部門主管(含督導海外子公司部門主管)與所有初任董事面談。
  3. 前述重要性法令及專業課程之彙整,皆將於本(109)年第二季前完成。

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