董事會議事紀錄

2025年5月21日第十二屆第十六次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第十五次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司114年4月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆第八次薪資報酬委員會議事錄。
四、通過本公司槓桿交易商開辦受託買賣執行業務員轉介涉及外匯之槓桿保證金契約商品業務事。
五、通過訂定本公司槓桿交易商辦理期貨商受託買賣執行業務員轉介涉及外匯之槓桿保證金契約業務管理準則事。
六、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
七、通過訂定本公司子公司提供資訊或建置資料庫之保密及利益衝突防範辦法事。
八、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
九、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十、通過本公司訂定並定期檢討本公司經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構事。
十一、通過本公司定期評估並訂定本公司經理人之薪資報酬事。
十二、通過本公司114年度經理人晉升暨調薪事。

2025年5月7日第十二屆第十五次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第十四次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司114年3月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆第十四次及第十二屆第十五次審計委員會議事錄。
四、提報本公司法人股東元大金融控股股份有限公司股權代表人暨董事異動事。
五、提報本公司董事及經理人責任保險事。
六、提報本公司114年第1季風險管理執行情形報告。
七、提報本公司114年第1季經營風險各項風險監控指標暨門檻值監控狀況。
八、提報本公司114年第1季內部稽核業務執行報告。
九、提報本公司114年度第1季資安會報。
十、提報本公司114年第1季客訴處理情形報告。
十一、提報本公司113年度全面性洗錢資恐及資武擴風險評估報告。
十二、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十三、提報本公司海外轉投資事業香港及新加坡子公司114年第1季資金運用情形報告。
十四、提報本公司114年第1季各子公司召開股東會及董事會之議程重點摘錄。
十五、提報本公司114年4月份海外單位管理會報議事錄。
十六、同意備查本公司自有資金114年第1季投資、處分利害關係人發行之證券投資信託基金交易記錄及損益情形。
十七、同意備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商114年第1季投資、處分利害關係人發行之指數股票型基金交易記錄及損益情形。
十八、同意備查本公司海外轉投資事業董事異動事。
十九、通過本公司114年第1季合併財務報告事。
二十、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
二十一、通過修正本公司交易風險控管及保證金追繳作業辦法部份條文事。
二十二、通過本公司114年度第1季落實公平待客原則事。

2025年4月2日第十二屆第十四次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第十二次及第十二屆第十三次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司114年2月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆第十二次及第十二屆第十三次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十二屆第七次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司114年股東常會受理股東書面提案情形事。
六、提報本公司113年度本公司槓桿保證金契約業務績效與風險評估報告事。
七、提報本公司114年2月份及3月份海外單位管理會報議事錄。
八、通過解除本公司獨立董事競業禁止案。
九、通過本公司113年度盈餘分派事。
十、通過修正本公司一百一十四年股東常會議程內容事。
十一、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十二、通過廢止本公司期貨交易人存入保證金、權利金應行作業辦法及期貨交易人新增及變更約定出金銀行帳戶之審核及其作業辦法事。
十三、通過本公司113年度落實公平待客原則執行情形事。
十四、通過本公司向有關之金融機構申辦融資額度事宜。
十五、通過因應本公司業務拓展需求，擬新增美盤及歐盤上手Marex Financial及Marex Capital Markets Inc.。
十六、通過因應本公司業務拓展需求，擬新增利害關係人元大國際（新加坡）有限公司為本公司新盤上手期貨商。
十七、通過本公司自有資產「南京復興都市更新案」辦公區域室內裝修工程設計及施工總預算事。
十八、通過本公司捐贈利害關係人財團法人元大文教基金會事。
十九、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
二十、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十一、通過本公司與利害關係人元大銀行等五家公司共同參與「南京復興都市更新案」，擬提高全案營建工程預算事。
二十二、通過本公司經理人異動事。
二十三、通過審議本公司董事長、副董事長薪資倍數案。

2025年3月5日第十二屆第十三次董事會會議
一、提報本公司113年度公司治理運作情形報告(含113年度履行誠信經營情形)。
二、通過本公司訂定114年股東常會日期、地點、議程及受理股東提案之相關事宜事。
三、通過修正本公司公司章程部分條文事。
四、通過本公司113年度營業報告書事。
五、通過本公司114年度永續發展具體推動計畫事。

2025年2月26日第十二屆第十二次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第十一次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司114年1月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆第十一次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十二屆第六次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司113年度勞資會議執行情形報告。
六、提報本公司113年度第4季資安會報。
七、提報本公司113年下半年度法令遵循事務執行情形。
八、提報本公司113年下半年度防制洗錢及打擊資恐執行情形。
九、提報本公司113年度法令遵循風險評估報告。
十、提報本公司人才培育制度及113年度教育訓練執行情形暨114年度教育訓練計畫。
十一、提報本公司自有不動產南京復興都市更新案階段執行情形報告。
十二、提報本公司114年1月份海外單位管理會報議事錄。
十三、同意備查本公司海外轉投資事業董事異動事。
十四、通過本公司113年度合併及個體財務報告事。
十五、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十六、通過修正本公司（槓桿保證金契約業務）經營策略及作業準則部份內容事。
十七、通過本公司板橋機房資料中心交換器汰換案。
十八、通過出具本公司113年度「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書」案。
十九、通過出具本公司113年度「內部控制制度聲明書」案。
二十、通過本公司113年度員工酬勞分派事。
二十一、通過本公司經理人異動事。

2025年1月21日第十二屆第十一次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第九次及第十二屆第十次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司113年12月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆第十次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十二屆第五次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司113年第4季風險管理執行情形報告。
六、提報本公司113年第4季經營風險各項風險監控指標暨門檻值監控狀況。
七、提報本公司114年度經營風險之評估與管理事。
八、提報本公司113年第4季內部稽核業務執行報告。
九、提報本公司113年第4季客訴處理情形報告。
十、提報本公司113年度簽證會計師提供審計服務、審計相關認證服務及非認證服務之年度公費彙總報告。
十一、提報本公司113年度智慧財產權管理計畫執行情形。
十二、提報本公司113年度作業委託他人處理運作執行情形報告。
十三、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十四、提報本公司海外轉投資事業香港及新加坡子公司113年度資金運用情形報告。
十五、提報本公司113年第4季召開股東會及董事會之各子公司議程摘錄。
十六、提報本公司113年12月份海外單位管理會報議事錄。
十七、同意備查本公司自有資金113年第4季投資、處分利害關係人發行之證券投資信託基金交易記錄及損益情形。
十八、同意備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商113年第4季投資、處分利害關係人發行之指數股票型基金交易記錄及損益情形。
十九、通過本公司114年度業務計畫及發展策略事。
二十、通過本公司113年度董事會暨功能性委員會自行評估結果事。
二十一、通過本公司114年度財務計畫事。
二十二、通過本公司114年度簽證會計師之獨立性、審計品質指標評估暨委任、報酬事宜。
二十三、通過本公司本公司零信任架構導入規劃事。
二十四、通過本公司113年度第4季落實公平待客原則事。
二十五、通過配合海外子公司申辦融資額度之需要，出具告慰函(Letter of Comfort)予相關之金融機構事。
二十六、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
二十七、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十八、通過本公司利害關係人擬參與本公司113年度現金增資發行普通股公開承銷及相關事。
二十九、通過本公司董事長、副董事長、總經理及執行副總經理之高階主管團體績效獎金議定事。
三十、通過本公司經理人團體績效獎金議定事。

2024年12月23日第十二屆第十次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第八次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司113年11月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆第九次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十二屆第四次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司114年度董事會每月會議召開之預訂日期事。
六、提報本公司審計委員會與簽證會計師、風險管理部門及稽核部門年度溝通面談評核結果彙總。
七、提報本公司113年度董事與內部稽核座談會會議紀錄。
八、提報本公司所屬金控公司對本公司內部稽核作業成效考核結果。
九、提報本公司113年11月份海外單位管理會報議事錄。
十、通過訂定本公司114年度各類風險限額事。
十一、通過訂定本公司114年度經營風險監控指標暨門檻值事。
十二、通過訂定自營部114年度總授權金額事。
十三、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十四、通過修正本公司權責劃分表及分層負責明細表部分內容事。
十五、通過訂定本公司永續發展實務守則事。
十六、通過本公司交易人違約案，辦理帳務沖銷「備抵損失-應收期貨交易保證金」事。
十七、通過本公司採購3年VMWare軟體授權及維護服務事
十八、通過本公司辦理MetaQuotes公司授權建置之槓桿交易平台改善作業及訂定下線時程事。
十九、通過本公司向新加坡金融管理局出具對子公司元大國際（新加坡）有限公司之書面責任書事。
二十、通過本公司114年度稽核計畫事。

2024年12月18日第十二屆第九次董事會會議
一、通過辦理現金增資發行新股事。
二、通過訂定本公司113年度現金增資員工認股辦法事。

2024年11月27日第十二屆第八次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第七次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司113年10月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆第七次及第十二屆第八次審計委員會議事錄。
四、提報本公司113年度第3季資安會報。
五、通過修正本公司董事會暨功能性委員會績效評估辦法部分內容事。
六、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
七、通過訂定本公司「永續資訊管理作業」之內部控制制度事。
八、通過修正本公司檢舉制度實施辦法部分條文事。
九、通過修正本公司組織規程部分內容事。
十、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十一、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十二、通過本公司經理人異動事。

2024年11月7日第十二屆第七次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第六次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司113年9月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆第六次審計委員會議事錄。
四、提報本公司113年第3季風險管理執行情形報告。
五、提報本公司113年第3季經營風險各項風險監控指標暨門檻值監控狀況。
六、提報本公司113年第3季內部稽核業務執行報告。
七、提報本公司113年第3季客訴處理情形報告。
八、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
九、提報本公司海外轉投資事業香港及新加坡子公司113年前3季資金運用情形報告。
十、提報本公司113年第3季召開股東會及董事會之各子公司議程摘錄。
十一、提報本公司113年9月份及10月份海外單位管理會報議事錄。
十二、通過備查本公司自有資金113年第3季投資、處分利害關係人發行之證券投資信託基金交易記錄及損益情形。
十三、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商113年第3季投資、處分利害關係人發行之指數股票型基金交易記錄及損益情形。
十四、通過本公司113年第3季合併財務報告事。
十五、通過本公司113年度第3季落實公平待客原則事。
十六、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十七、通過廢止本公司期貨買賣業務員營業處所使用行動通訊設備管理辦法事。

2024年9月25日第十二屆第六次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第五次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司113年8月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆五次審計委員會議事錄。
四、提報本公司兼營證券自營業務避險帳戶基於避險操作，持有關係人股票虧損達買進價格百分之二十事。
五、提報本公司113年8月份海外單位管理會報議事錄。
六、通過修正本公司內部控制制度事。
七、通過修正本公司公平待客原則政策部分內容事。
八、通過修正本公司顧問聘任辦法部分內容事。
九、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十一、通過本公司轉投資設立100%持股之元大國際(新加坡)有限公司申設進度事。

2024年8月21日第十二屆第五次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第四次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司113年7月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆四次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十二屆第三次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司113年上半年度法令遵循事務執行情形。
六、提報本公司113年上半年度防制洗錢及打擊資恐執行情形。
七、提報本公司113年上半年度法遵風險管理報告。
八、通過本公司113年上半年度合併及個體財務報告事。
九、通過更新本公司113年財務計畫事。
十、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十一、通過訂定本公司作業委託他人處理辦法事。
十二、通過訂定本公司雲端服務安全管理辦法案。

2024年7月31日第十二屆第四次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第三次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司113年6月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆第二次及第十二屆第三次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十二屆第二次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司113年第2季風險管理執行情形報告。
六、提報本公司113年第2季經營風險各項風險監控指標暨門檻值監控狀況。
七、提報本公司113年第2季內部稽核業務執行報告。
八、提報本公司113年度第2季資安會報。
九、提報本公司113年第2季客訴處理情形報告。
十、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十一、提報本公司海外轉投資事業香港及新加坡子公司113年上半年度資金運用情形報告。
十二、提報本公司113年第2季召開股東會及董事會之各子公司議程摘錄。
十三、提報本公司113年6月份及7月份海外單位管理會報議事錄。
十四、通過備查本公司自有資金113年第2季投資、處分利害關係人發行之證券投資信託基金交易記錄及損益情形。
十五、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商113年第2季投資、處分利害關係人發行之指數股票型基金交易記錄及損益情形。
十六、通過本公司112年度永續發展推動執行情形報告事。
十七、通過本公司113年度第2季落實公平待客原則事。
十八、通過修正本公司董事進修辦法部分條文事。
十九、通過修正本公司經理人及業務員兼任管理辦法名稱及部分條文事。
二十、通過修正本公司證券自營買賣外國有價證券及從事外國衍生性金融商品交易處理程序部分條文事。
二十一、通過解除本公司董事兼職限制事。
二十二、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
二十三、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十四、通過本公司董事長、副董事長、總經理及執行副總經理之高階主管團體績效獎金議定事。
二十五、通過本公司經理人團體績效獎金議定事。
 

2024年6月26日第十二屆第三次董事會會議
一、提報本公司第十二屆第一次及第十二屆第二次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司113年5月份營運績效報告。
三、提報本公司第十二屆第一次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第二十二次及第十二屆第一次薪資報酬委員會議事錄。
五、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
六、通過修正本公司公平待客原則政策部分內容事。
七、通過本公司國外期貨主機汰舊換新與異地備援系統主機採購事。
八、通過本公司轉投資事業勝元期資訊股份有限公司擬辦理解散清算事。
九、通過本公司因應公司業務拓展需求，擬新增韓盤上手三星期貨公司(Samsung Futures Inc.)。
十、通過訂定並定期檢討本公司董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構事。
十一、通過定期評估並訂定本公司董事薪資報酬事。
十二、通過本公司經理人112年度員工酬勞分配事。
十三、通過本公司經理人異動事(一)。
十四、通過本公司經理人異動事(二)。

2024年6月5日第十二屆第二次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第四十一次及第十一屆第四十二次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司113年4月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第四十六次及第十一屆第四十七次審計委員會議事錄。
四、提報本公司112年度溫室氣體盤查及查證工作事。
五、提報本公司113年5月份海外單位管理會報議事錄。
六、通過備查本公司轉投資元大期貨(香港)有限公司重新選任2024年度董事事宜。
七、通過訂定112年度現金股利除息基準日暨員工酬勞發放相關事。
八、通過本公司續聘鉅業國際法律事務所為常年法律顧問事。
九、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。

2024年5月27日第十二屆第一次董事會會議
一、通過選舉董事長案。
二、通過選舉副董事長案。
三、通過提報本公司第十二屆薪資報酬委員會委員名單。
四、通過解除本公司董事兼職限制事。