董事會議事紀錄

2019年7月24日第十屆第十八次董事會會議

一、提報本公司第十屆第十七次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司業務報告及財務事項報告。
三、提報本公司第十屆第十七次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十屆第十次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司108年第二季風險管理報告。
六、提報本公司108年第二季內部稽核業務執行彙總報告。
七、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司2019年第二季資金運用情形報告。
八、提報本公司108年7月海外單位營運管理會報議事錄。
九、提報本公司副總經理辭任事。
十、提報本公司客戶申訴保障事。
十一、通過備查投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金108年第二季交易及損益情形。
十二、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
十三、通過修正本公司「轉投資事業管理辦法」部分條文事。
十四、通過自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十五、通過兼營槓桿交易商從事結構型商品及股權衍生性商品業務，本於不同目的買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十六、通過兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十七、通過本公司高階主管及經理人績效獎金事。
十八、通過本公司107年度經理人員工酬勞分配事。

2019年6月26日第十屆第十七次董事會會議

一、提報本公司第十屆第十六次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司業務報告及財務事項報告。
三、提報本公司第十屆第十六次審計委員會議事錄。
四、提報金管會檢查局辦理金控一般業務檢查報告所列續報檢查意見及改善情形。
五、提報本公司107年企業社會責任執行情形報告事。
六、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
七、提報本公司108年6月海外單位營運管理會報議事錄。
八、通過備查提高本公司本(108)年度全公司市場風險暴險限額事。
九、通過備查提高本公司提高上手期貨商輝立期貨(Phillip Futures Pte Ltd)之金融交易信用風險限額事。
十、通過訂定本公司「處理董事要求之標準作業程序」事。
十一、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
十二、通過修正本公司「分層負責明細表」部分內容事。
十三、通過本公司續聘鉅業國際法律事務所為常年法律顧問事。

2019年5月27日第十屆第十六次董事會會議

一、提報本公司第十屆第十五次董事會議事錄暨辦理情形。

二、提報本公司業務報告及財務事項報告。

三、提報本公司第十屆第十五次審計委員會議事錄。

四、提報本公司第十屆第九次薪資報酬委員會議事錄。

五、提報本公司108年05月海外單位營運管理會報議事錄。

六、通過本公司107年度現金股利除息基準日暨員工酬勞發放相關事。

七、通過修正本公司「與利害關係人交易規則」部分內容事。

八、通過本公司與INTL FCstone Pte. LTD、新加坡商大華銀行有限公司及新加坡商大華期貨有限公司簽署三方承受契約暨授權簽署相關契約文件事宜。

九、通過本公司銷售利害關係人元大證券投資信託公司新募集之「元大全球波動策略期貨信託基金」事。
十、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十一、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。

十二、通過本公司兼營槓桿交易商從事結構型商品及股權衍生性商品業務，本於不同目的買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。

十三、通過修正本公司「職稱職等暨薪資級距表」部分內容事。

十四、通過修正本公司「獎金辦法」部分內容事。

十五、通過本公司隸屬董事會之部門經理人晉升暨調薪事。

十六、通過本公司部分經理人晉升暨調薪事。

2019年5月2日第十屆第十五次董事會會議

一、提報本公司第十屆第十四次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司業務報告及財務事項報告。
三、提報本公司第十屆第十三、十四次審計委員會議事錄。
四、提報本公司108年第一季風險管理報告。
五、提報本公司董事及經理人責任保險事。
六、提報本公司108年第一季合併財務報告完成編製事。
七、提報本公司108年第一季內部稽核業務執行彙總報告。
八、提報本公司107年全機構洗錢及資恐風險評估報告。
九、提報本公司107年度落實公平待客原則執行情形報告。
十、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司2019年第一季資金運用情形報告。
十一、提報本公司108年04月海外單位營運管理會報議事錄。
十二、通過備查本公司為投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金108年第一季交易及損益情形。
十三、通過修正本公司「評估洗錢及資恐風險防制政策」、｢防制洗錢及打擊資恐計畫｣部分條文事。
十四、通過本公司為與利害關係人元大證券股份有限公司等五家公司，共同辦理自有不動產大同大樓「都市更新事業計畫」相關事。
十五、通過修正本公司「組織規程」部分內容事。
十六、通過修正本公司「顧問聘任辦法」部分內容事。
十七、通過為提升本公司自有資金運用效益，擬增加中長期投資額度事。
十八、通過為自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。

2019年4月8日第十屆第十四次董事會會議

一、提報本公司第十屆第十三次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司第十屆第十二次審計委員會議事錄。
三、提報本公司法人股東元大金融控股股份有限公司股權代表人暨董事異動。
四、通過修正本公司一百零八年股東常會議程內容。
五、通過解除本公司董事競業禁止案。

2019年3月26日第十屆第十三次董事會會議

一、提報本公司第十屆第十二次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司業務報告及財務事項報告。
三、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
四、提報本公司108年03月海外單位營運管理會報議事錄。
五、提報本公司一百零八年度股東常會受理股東書面提案情形。
六、提報本公司法人股東元大金融控股股份有限公司股權代表人暨董事異動。
七、通過備查本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司董事改選事宜，。
八、通過修正本公司「公司章程」部分內容。
九、通過修正本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文。
十、通過本公司捐贈財團法人元大寶華綜合經濟研究院事。
十一、通過本公司捐贈利害關係人財團法人元大文教基金會。
十二、通過本公司向有關之金融機構申辦融資額度事宜。
十三、通過修正本公司「槓桿保證金契約交易瞭解客戶評估作業程序」部分內容。
十四、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易。
十五、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十六、通過本公司兼營槓桿交易商從事結構型商品及股權衍生性商品業務，本於不同目的買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。

2019年3月21日第十屆第十二次董事會會議

一、提報本公司第十屆第十一次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司第十屆第十一次審計委員會議事錄。
三、提報本公司第十屆第八次薪資報酬委員會議事錄。
四、提報本公司107年下半年度法令遵循事務執行情形。
五、提報本公司107年下半年度防制洗錢暨打擊資恐執行情形。
六、通過本公司本公司107年度營業報告書。
七、通過本公司107年度合併及個體財務報告。
八、通過本公司107年度員工酬勞分派事。
九、通過本公司107年度盈餘分派事。
十、通過修正本公司「交易風險控管及保證金追繳作業辦法」部份條文。
十一、通過本公司副總經理薪資報酬核定事。

2019年3月6日第十屆第十一次董事會會議

一、提報本公司第十屆第十次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司業務報告及財務事項報告。
三、提報本公司第十屆第十次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十屆第七次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司107年度公司治理運作情形報告(含107年度履行誠信經營情形)。
六、提報本公司金融監督管理委員會檢查局查核所列檢查意見及改善情形
七、提報本公司107年度「槓桿保證金契約業務績效與風險評估報告」
八、提報本公司108年2月海外單位營運管理會報議事錄
九、通過本公司108年度業務計畫及發展策略。
十、通過訂定本公司108年股東常會日期、地點、議程及受理股東提案之相關事宜。
十一、通過修正本公司「未上市(櫃)權益證券評價管理辦法」部分內容事。
十二、通過出具本公司107年度「內部控制制度聲明書」。
十三、通過出具本公司107年度「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書」。
十四、通過出具本公司107年度「資訊安全整體執行情形聲明書」案
十五、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」。
十六、通過本公司108年度經理人工作目標設定。

2019年1月24日第十屆第十次董事會會議

一、提報本公司第十屆第九次董事會議事錄暨辦理情形。

二、提報本公司業務報告及財務事項報告。

三、提報本公司第十屆第九次審計委員會議事錄。

四、提報本公司第十屆第六次薪資報酬委員會議事錄。

五、提報本公司107年第4季風險管理報告。

六、提報本公司107年度董事會績效考核自行評估結果。

七、提報本公司107年度審計委員會自行評估結果。

八、提報本公司107年度董事成員及薪資報酬委員會績效評估結果。

九、提報本公司107年第4季內部稽核業務執行報告。

十、提報本公司107年度簽證會計師提供審計、審計相關及非審計服務之年度公費彙總報告。

十一、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司2018年第四季資金運用情形。

十二、提報本公司108年01月海外單位營運管理會報議事錄。

十三、通過備查本公司為投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金107年第四季交易及損益情形。

十四、通過備查本公司為改派本公司轉投資事業勝元期資訊股份有限公司監察人相關事宜。

十五、通過備查本公司為轉投資事業勝元期信息科技(上海)有限公司董事及監事異動事。

十六、通過本公司108年度財務計畫事。

十七、通過依本公司「公司治理實務守則」規定，評估聘任會計師之獨立性並說明更換簽證會計師等事由，暨委任資誠聯合會計師事務所簽證會計師辦理本公司108年度各項財務、稅務報表之查核簽證事宜。

十八、通過修正本公司「（槓桿保證金契約業務）經營策略及作業準則」部分內容事。

十九、通過本公司為從事槓桿保證金契約業務，訂定「槓桿保證金契約交易瞭解客戶評估作業程序」事。

二十、通過本公司為自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。

二十一、通過本公司為兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。

二十二、通過本公司為兼營槓桿交易商從事結構型商品及股權衍生性商品業務，本於不同目的買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。

二十三、通過本公司為承作主管機關核准之香港交易所美元計價黃金期貨契約相關事。

二十四、通過修正本公司「分層負責明細表」部分內容事。

二十五、通過本公司高階主管及經理人績效獎金事。

2018年12月26日第十屆第九次董事會會議
一、提報本公司第十屆第八次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司業務報告及財務事項報告。
三、提報本公司第十屆第八次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十屆第五次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司本公司審計委員會與簽證會計師、風險管理部門及稽核部門年度溝通面談評核結果彙總。
六、提報本公司107年度董事與內部稽核座談會議紀錄。
七、提報本公司107年11月海外單位營運管理會報議事錄。
八、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
九、提報本公司所屬金控公司對本公司內部稽核作業成效考核結果。
十、提報本公司違約債權追償進度事。
十一、通過本公司108年度董事會每月會議召開之預訂日期事。
十二、通過修正本公司「防制洗錢及打擊資恐計畫」部分條文事。
十三、通過訂定本公司108年度稽核計畫事。
十四、通過訂定本公司108年度各類風險限額事。
十五、通過修正本公司「會計制度」部份內容事。
十六、通過本公司委託人違約案件擬沖銷「備抵損失─應收期貨交易保證金」事。
十七、通過本公司與期貨交易輔助人辦理防制洗錢及打擊資恐分工作業，簽訂增補附約事。
十八、通過本公司捐贈「財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會」管理之「期貨產業發展基金」事。
十九、通過本公司綜合企劃部經理人異動事。
 

2018年11月28日第十屆第八次董事會會議
一、提報本公司第十屆第七次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司業務報告及財務事項報告。
三、提報本公司第十屆第七次審計委員會議事錄。
四、提報金融監督管理委員會檢查局對本公司防制洗錢及打擊資恐作業檢查所列檢查意見改善情形。
五、提報本公司107年11月海外單位營運管理會報議事錄。
六、提報公司法部分條文修正公布施行。
七、通過備查本公司重新指派轉投資事業勝元期資訊(薩摩亞)有限公司第三屆董事代表人事。
八、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
九、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十、通過本公司兼營槓桿交易商從事結構型商品及股權衍生性商品業務，本於不同目的買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。

2018年10月31日第十屆第七次董事會會議
一、提報本公司第十屆第五次及第十屆第六次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司業務報告及財務事項報告。
三、提報本公司第十屆第四次薪資報酬委員會議事錄。
四、提報本公司第十屆第六次審計委員會議事錄。
五、提報本公司107年第三季風險管理報告。
六、提報本公司107年第三季合併財務報告完成編製事。
七、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司2018年第三季資金運用情形報告。
八、提報本公司107年第三季內部稽核業務執行報告。
九、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司增資暨執行情形相關事。
十、提報本公司107年10月海外單位營運管理會報議事錄。
十一、提報本公司為更新106年全機構洗錢及資恐風險評估報告事。
十二、通過備查本公司為投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金107年第三季交易及損益情形。
十三、通過備查本公司為轉投資勝元期資訊股份有限公司董事代表人異動事。
十四、通過備查本公司百分之百轉投資事業勝元期資訊(薩摩亞)有限公司改派勝元期信息科技(上海)有限公司監事事宜。
十五、通過修正本公司「組織規程」部分內容事。
十六、通過本公司為增設「董事會秘書室」並指定高階主管事。
十七、通過修正本公司「績效管理辦法」部分內容事。
十八、通過修正本公司「員工酬勞發給辦法」部分內容事。
十九、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
二十、通過修正本公司「轉投資事業管理辦法」部分條文事。

2018年10月15日第十屆第六次董事會會議
一、通過本公司為與潛在標的公司進行國內外各類併購案件之期前評估程序與協商，並授權對外代表簽署保密協定等文件。

2018年09月26日第十屆第五次董事會會議
一、提報本公司第十屆第四次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司業務報告及財務事項報告。
三、提報本公司第十屆第五次審計委員會議事錄。
四、提報本公司107年上半年度督導香港子公司法令遵循(含防制洗錢及打擊資恐)事務執行情形報告。
五、提報金融監督管理委員會檢查局對本公司辦理防制洗錢及打擊資恐作業檢查所列檢查意見改善情形。
六、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
七、提報本公司107年9月份海外單位營運管理會報議事錄。
八、通過修正本公司「董事進修辦法」部分內容事。
九、通過訂定本公司「檢舉制度實施辦法」事。
十、通過本公司擬與利害關係人共同參與大同大樓都市更新案購買容積移轉及相關分攤費用事。
十一、通過本公司為捐贈利害關係人財團法人元大文教基金會事。
十二、 通過本公司為自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十三、通過本公司為兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十四、 通過本公司為兼營槓桿交易商從事結構型商品及股權衍生性商品業務，本於不同目的買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十五、通過廢止本公司「利害關係人對審計委員會建言及申訴辦法」事。

 2018年08月29日第十屆第四次董事會會議
一、提報本公司第十屆第三次董事會議案及辦理情形。
二、提報本公司107年7月份營運績效報告。
三、提報本公司第十屆第四次審計委員會議事錄。
四、提報本公司107年8月海外單位營運管理會報議事錄。
五、提報本公司107年上半年度法令遵循（含防制洗錢及打擊資恐）事務執行情形。
六、過修正本公司「公平待客原則策略」部分內容事。
七、通過本公司107年度更新後財務計畫事。
八、通過本公司107年上半年度合併及個體財務報告事。
九、通過修正本公司「防制洗錢及打擊資恐計畫」事。
十、通過修正本公司「交易風險控管及保證金追繳作業辦法」部分內容事。
十一、通過修正本公司「保證金加收作業控管辦法」部分內容事。

2018年7月25日第十屆第三次董事會會議
一、提報第十屆第二次董事會會議案及辦理情形。
二、提報本公司業務報告及財務事項報告。
三、提報本公司第十屆第三次薪酬委員會議事錄。
四、提報本公司第十屆第二次及第三次審計委員會議事錄。
五、提報本公司法遵事項報告及稽核事項報告。
六、提報本公司107年第2季風險管理報告。
七、提報本公司107年第2季內部稽核業務執行彙總報告。
八、提報金融監督管理委員會檢查局對本公司辦理防制洗錢及打擊資恐作業檢查所列檢查意見改善情形。
九、提報本公司106年企業社會責任執行情形報告事。
十、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司2018年第2季資金運用情形報告。
十一、提報107年6月及7月海外單位營運管理會報議事錄。
十二、提報備查投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金107年第2季交易及損益情形。
十三、通過修正本公司「公司治理實務守則」部份條文事。
十四、通過修正本公司「與金融控股公司法第45條利害關係人進行授信以外交易之概括授權作業辦法」部分內容事。
十五、 通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
十六、 通過本公司高階主管及經理人績效獎金事。
十七、通過修正本公司106年度經理人員工酬勞分配事。
十八、通過本公司「工作規則」部分內容事。
十九、 通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
二十、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十一、通過本公司自營部兼營槓桿交易商從事結構型商品及股權衍生性商品業務，本於不同目的買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十二、  通過本公司核心帳務系統置換納入107年度預算事。

2018年06月01日第十屆第二次董事會會議
一、提報第九屆第三十八次董事會及第十屆第一次董事會議案及辦理情形。
二、提報本公司業務報告及財務事項報告。
三、提報本公司第十屆第一次及第二次薪資報酬委員會議事錄。
四、提報本公司第十屆第一次審計委員會議事錄。
五、提報本公司法遵事項報告及稽核事項報告。
六、提報本公司為台灣期貨交易所查核(覆核)105年度、106年上半年防制洗錢及打擊資恐作業建議改善事項追蹤報告。
七、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
八、提報本公司107年5月海外單位營運管理會報議事錄。
九、通過訂定106年度現金股利除息基準日暨發放相關事。
十、通過審議本公司董事長薪資事
十一、通過本公司委託人違約應收期貨交易保證金，擬提列預期信用損失事
十二、通過本公司因應業務拓展需求，擬新增國外結算上手期貨商事
十三、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事
十四、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十五、 通過本公司自營部兼營槓桿交易商從事結構型商品及股權衍生性商品業務，本於不同目的買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十六、 通過本公司續聘鉅業國際法律事務所為常年法律顧問事。
十七、通過本公司任命鄭仲鈞資深經理為顧問事業部經理人事。
十八、通過本公司任免異動台南分公司經理人事。

2018年5月24日第十屆第一次臨時董事會會議
一、通過選舉董事長案。
二、通過提報本公司第十屆薪資報酬委員會委員名單。