董事會議事紀錄

 

第10屆董事會會議紀錄
第1次董事會會議第2次董事會會議第3次董事會會議第4次董事會會議第5次董事會會議
第6次董事會會議第7次董事會會議第8次董事會會議第9次董事會會議第10次董事會會議
第11次董事會會議第12次董事會會議第13次董事會會議第14次董事會會議第15次董事會會議
第16次董事會會議第17次董事會會議第18次董事會會議第19次董事會會議第20次董事會會議
第21次董事會會議第22次董事會會議第23次董事會會議第24次董事會會議第25次董事會會議
第26次董事會會議第27次董事會會議第28次董事會會議第29次董事會會議第30次董事會會議
第31次董事會會議第32次董事會會議第33次董事會會議第34次董事會會議第35次董事會會議
第36次董事會會議第37次董事會會議第38次董事會會議第39次董事會會議第40次董事會會議
第41次董事會會議第42次董事會會議第43次董事會會議第44次董事會會議第45次董事會會議

 

 

2022年5月24日第十一屆第十五次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第十四次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年4月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第十五次及第十一屆第十六次審計委員會議事錄。
四、提報財團法人元大文教基金會110年度重要活動與贊助款項管制表。
五、提報本公司111年5月份海外單位管理會報議事錄。
六、通過本公司訂定110年度現金股利除息基準日暨員工酬勞發放相關事。
七、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
八、通過修正本公司市場風險管理辦法、金融交易信用風險管理辦法、大額暴險管理辦法、市場流動性風險管理辦法、作業風險管理準則部分條文事。
九、通過修正本公司與利害關係人交易規則部分條文事。
十、通過修正本公司與金融控股公司法第45條利害關係人進行授信以外交易之概括授權作業辦法部分條文事。
十一、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十二、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十三、通過本公司定期評估並訂定本公司經理人之薪資報酬事。
十四、通過本公司經理人晉升暨調薪事。
十五、通過本公司經理人調薪事。
十六、通過本公司經理人異動事。

 

2022年5月06日第十一屆第十四次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第十二次及第十一屆第十三次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年3月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第十三次及第十一屆第十四次審計委員會議事錄。
四、提報本公司董事及經理人責任保險事。
五、提報本公司111年第1季風險管理報告。
六、提報本公司111年第1季內部稽核業務執行報告。
七、提報本公司111年第1季客訴處理情形報告。
八、提報本公司因應嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)事件,業已向期交所申報非核心業務人員居家辦公名單異動事。
九、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十、提報本公司111年第1季召開董事會之各子公司議程重點摘錄。
十一、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司111年第1季資金運用情形報告。
十二、提報本公司111年4月份海外單位管理會報議事錄。
十三、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金111年第1季交易及損益情形。
十四、通過本公司111年第1季合併財務報告事。
十五、通過修正本公司公司治理實務守則部分內容事。
十六、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十七、通過本公司111年度第1季落實公平待客原則事。

 

2022年4月20日第十一屆第十三次董事會會議
一、提報本公司法人股東元大金融控股股份有限公司股權代表人暨董事異動事。
二、通過本公司董事競業禁止案。

 

2022年4月13日第十一屆第十二次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第十次及第十一屆第十一次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年2月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第十一次及第十一屆第十二次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第六次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司111年股東常會受理股東書面提案事。
六、提報本公司110年度全機構(含香港子公司)洗錢及資恐風險評估報告。
七、提報本公司111年度第一季資安會報暨證券交易所來函強化資通安全及維護投資人權益,依規辦理落實資安防護措施之執行情形。
八、提報本公司111年3月份海外單位管理會報議事錄。
九、通過備查本公司轉投資元大期貨(香港)有限公司重新選任2022年度董事事宜。
十、通過本公司擬轉投資設立100%持股之「元大國際(新加坡)有限公司」(名稱暫定)事。
十一、通過修正本公司董事進修辦法部分條文事。
十二、通過本公司110年度落實公平待客原則執行情況事。
十三、通過本公司向有關之金融機構申辦融資額度事宜。
十四、通過本公司捐贈財團法人元大寶華綜合經濟研究院事。
十五、通過本公司捐贈利害關係人財團法人元大文教基金會事。
十六、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十七、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十八、通過本公司經理人異動事。

 

2022年3月10日第十一屆第十一次董事會會議
一、通過修正本公司股東會議事規則部分條文事。
二、通過修正本公司取得或處分資產處理程序部分條文事。
三、通過本公司110年度營業報告書事。
四、通過本公司110年度合併及個體財務報告事。
五、通過本公司110年度員工酬勞分派事。
六、通過本公司110年度盈餘分派事。
七、通過本公司111年度經理人工作目標設定事。
八、通過本公司經理人異動事。

 

2022年3月2日第十一屆第十次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第九次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年1月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第十次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第五次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司110年度所發行之無擔保次順位普通公司債之原因及有關事項事。
六、提報本公司110年度公司治理運作情形報告(含110年度履行誠信經營情形)。
七、提報本公司110年下半年度法令遵循事務執行情形。
八、提報本公司110年下半年度防制洗錢及打擊資恐執行情形。
九、提報本公司110年度法令遵循風險評估報告。
十、提報本公司110年度「槓桿保證金契約業務績效與風險評估報告」事。
十一、提報本公司執行期交所來函落實防禦駭客撞庫之資安規範,以避免發生遭撞庫下單事件辦理情形。
十二、提報本公司110年捐贈醫療機構COVID-19防疫急難所需,捐贈款項運用情形。
十三、提報本公司111年2月份海外單位管理會報議事錄。
十四、通過備查本公司為因應嚴重特殊傳染性肺炎事件,本公司向期交所申報備查非核心業務人員居家辦公事。
十五、通過訂定本公司111年股東常會日期、地點、議程及受理股東提案之相關事宜事。
十六、通過解除本公司董事競業禁止案。
十七、通過修正本公司公司章程部分條文事。
十八、通過修正本公司工作規則部分內容事。
十九、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
二十、通過修正本公司風險管理政策部分條文事。
二十一、通過本公司110年度「內部控制制度聲明書」案。
二十二、通過本公司110年度「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書」案。
二十三、通過本公司因應馬來西亞市場業務拓展需求,擬新增國外結算上手期貨商。
二十四、通過本公司為兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十五、通過本公司經理人異動事。

 

2022年1月21日第十一屆第九次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第八次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年12月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第九次審計委員會議事錄。
四、提報本公司110年第4季風險管理報告。
五、提報本公司111年度經營風險之評估與管理事。
六、提報本公司110年第4季內部稽核業務執行報告。
七、提報本公司110年度簽證會計師提供審計、審計相關及非審計服務之年度公費彙總報告。
八、提報本公司110年度智慧財產權管理計畫執行情形。
九、提報本公司人才培育制度及110年度教育訓練執行情形暨111年度教育訓練計畫。
十、提報本公司110年第4季客訴處理情形報告。
十一、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十二、提報本公司110年第4季召開董事會之各子公司議程重點摘錄。
十三、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司110年資金運用情形報告。
十四、提報本公司111年1月份海外單位管理會報議事錄。
十五、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金110年第4季交易及損益情形。
十六、通過本公司111年度業務計畫及發展策略事。
十七、通過本公司110年度董事會暨功能性委員會自行評估結果事。
十八、通過本公司111年度財務計畫事。
十九、通過本公司「公司治理實務守則」規定,評估聘任會計師之獨立性及適任性,暨委任資誠聯合會計師事務所簽證會計師辦理本公司111年度各項財務、稅務報表之查核簽證事宜。
二十、通過本公司110年度第4季落實公平待客原則事。
二十一、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
二十二、通過修正本公司(槓桿保證金契約業務)經營策略及作業準則部分內容事。
二十三、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
二十四、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十五、通過本公司董事長、副董事長、總經理及執行副總經理之高階主管績效獎金議定事。
二十六、通過本公司經理人績效獎金議定事。
二十七、通過本公司經理人異動事。

 

2021年12月22日第十一屆第八次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第七次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年11月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第八次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第四次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司審計委員會與簽證會計師、風險管理部門及稽核部門年度溝通面談評核結果彙總。
六、提報本公司110年度董事與內部稽核座談會會議紀錄。
七、提報本公司「客戶關懷」行動專案執行情形報告。
八、提報金融監督管理委員會檢查局對本公司辦理期貨經紀業務專案檢查報告所列檢查意見改善情形。
九、提報本公司所屬金控公司對本公司內部稽核作業成效考核結果。
十、提報本公司與利害關係人元大證券股份有限公司等五家公司,共同辦理自有不動產大同大樓都市更新案,階段執行成果報告。
十一、提報財團法人元大文教基金會110年度截至第3季重要活動與贊助款項管制表。
十二、提報本公司110年12月份海外單位管理會報議事錄。
十三、通過備查本公司為因應嚴重特殊傳染性肺炎事件,本公司向期交所申報備查非核心業務人員居家辦公事。
十四、通過本公司為111年度董事會每月會議召開之預訂日期事。
十五、通過本公司為訂定本公司111年度各類風險限額事。
十六、通過本公司為111年度稽核計畫事。
十七、通過本公司為提升本公司自有資金運用效益,擬增加中長期投資額度事。
十八、通過修正本公司與利害關係人交易規則部分條文事。
十九、通過修正本公司工作規則部分內容事。
二十、通過修正本公司員工退休辦法部分內容事。
二十一、通過本公司為本公司交易人違約案,辦理帳務沖銷「備抵損失-應收期貨交易保證金」事。

 

2021年11月24日第十一屆第七次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第六次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年10月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第六次及第十一屆第七次審計委員會議事錄。
四、提報本公司110年11月海外單位管理會報議事錄。
五、通過備查本公司轉投資勝元期資訊股份有限公司董事及監察人異動事及轉投資元大期貨(香港)有限公司董事辭任等事宜。
六、通過修正本公司績效管理辦法部分內容事。
七、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
八、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
九、通過修正本公司職稱職等暨薪資級距表部分內容事。
十、通過本公司經理人異動事。
 

2021年11月3日第十一屆第六次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第四次及第十一屆第五次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年9月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第四次及第十一屆第五次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第三次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司110年第3季風險管理報告。
六、提報本公司110年第3季內部稽核業務執行報告。
七、提報金融監督管理委員會檢查局對本公司辦理期貨經紀業務專案檢查報告所列檢查意見改善情形。
八、提報本公司110年第3季客訴處理情形報告。
九、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十、提報本公司110年第3季召開董事會之各子公司議程重點摘錄。
十一、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司110年前3季資金運用情形報告
十二、提報本公司110年10月份海外單位管理會報議事錄。
十三、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金110年第3季交易及損益情形。
十四、通過本公司110年第3季合併財務報告事。
十五、通過本公司110年度第3季落實公平待客原則事。

 

2021年10月13日第十一屆第五次董事會會議
一、通過本公司與利害關係人元大證券等五家公司共同參與「大同大樓都市更新案」,全案營建成本預算擬由41.5億元提高至42.99億元。

 

2021年9月29日第十一屆第四次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第三次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年8月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第三次審計委員會議事錄。
四、提報修正本公司「審計委員會與簽證會計師之溝通流程辦法」部分條文事。
五、提報財團法人元大文教基金會110年度第2季重要活動與贊助款項管制表。
六、提報本公司於109年度疫情期間捐贈社福團體「振興經濟愛心卡」後續追蹤使用情形。
七、提報本公司110年9月份海外單位管理會報議事錄。
八、通過發行本公司「無擔保次順位普通公司債」事。
九、通過修正本公司「董事會暨功能性委員會績效評估辦法」部分條文事。
十、通過修正本公司組織規程部分內容事。
十一、通過修正本公司「權責劃分表」及「分層負責明細表」部分條文事。
十二、通過修正本公司「與利害關係人交易規則」部分條文事。
十三、通過本公司國內期貨主機效能提升案,擬向凌群電腦採購資訊設備事。
十四、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十五、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十六、通過本公司經理人異動事。

 

2021年8月19日第十一屆第三次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第二次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年7月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第二次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第二次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司110年上半年度法令遵循事務執行情形及法遵風險管理報告。
六、提報本公司110年上半年度防制洗錢及打擊資恐執行情形。
七、提報本公司證券自行買賣業務經理人辭任事。
八、提報本公司110年8月海外單位管理會報議事錄。
九、通過本公司110年上半年度合併及個體財務報告事。
十、通過修正本公司組織規程部分內容事。
十一、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
十二、通過修正本公司「對外捐贈作業準則」部分條文事。
十三、通過修正本公司「轉投資事業管理辦法」部分條文事。
十四、通過本公司兼營槓桿交易商,經營槓桿保證金契約交易業務,從事外幣計價連結白銀、國外指數、國外個股與國外ETF之差價契約交易業務事。
十五、通過本公司兼營槓桿交易商辦理差價契約業務,擬向IG Asia Pte.Ltd.開戶,作為拋補交易上手。
十六、通過本公司經理人異動事。
 

2021年7月28日第十一屆第二次董事會會議
一、提報本公司第十屆第四十五次及第十一屆第一次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年6月份營運績效報告。
三、提報本公司第十屆第四十五次及第十一屆第一次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十屆第二十五次及第十一屆第一次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司110年第2季風險管理報告。
六、提報本公司110年第2季內部稽核業務執行報告。
七、提報本公司110年第2季客訴處理情形報告。
八、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
九、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司110年第2季資金運用情形報告。
十、提報本公司110年7月海外單位管理會報議事錄。
十一、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金110年第2季交易及損益情形。
十二、通過定期檢討本公司董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構事。
十三、通過本公司更新110年度財務計畫事。
十四、通過修正本公司「辦理併購應注意事項暨標準作業程序」部分內容事。
十五、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
十六、通過修正本公司「防制洗錢及打擊資恐注意事項」部分條文事。
十七、通過本公司110年度第2季落實公平待客原則事。
十八、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十九、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十、通過本公司與利害關係人元大證券等五家公司共同參與大同大樓都市更新案,擬提高重建工程預算事宜。
二十一、通過本公司董事長、副董事長薪資議定事。
二十二、通過本公司董事長、副董事長、總經理及執行副總經理之高階主管績效獎金議定事。
二十三、通過本公司經理人109年度員工酬勞分配事。
二十四、通過本公司經理人績效獎金議定事。
 

2021年7月5日第十一屆第一次董事會會議
一、通過選舉董事長案。
二、通過選舉副董事長案。
三、通過提報本公司第十一屆薪資報酬委員會委員名單。

數位
平台