落實內部規則情形

元大期貨股份有限公司「內部重大資訊處理作業程序」第十九條規定:

 

本公司每年定期辦理董事、經理人、受僱人之內部人股權異動、內線交易及短線交易法令宣導,以及不定期對新任之董事、經理人、受僱人進行前開宣導。內容包括內部人股權管理之目的、內部人之定義、內部人持股異動申報之相關法令規範及罰則、違反內部人規範之常見缺失其他注意事項、內線交易構成要件、重大消息明確時點、公開方式及時點、違反內線交易之罰則、如何避免誤觸內線交易及案例分析、短線交易構成要件、歸入權行使及常見發生歸入權原因等。

此外,本公司亦編製法令遵循手冊供各經理人、受僱人參閱;每半年進行法令遵循自行評估,以線上課程及實體作業進行內線交易、短線交易、內部人股權法令宣導。

上揭法令宣導及教育訓練分別於108年10月25日對現任董事、經理人與受僱人及108年11月1日對新任經理人完成內部人股權異動、內線交易及短線交易法令宣導。108年法令遵循自行評估則於108年7月26日及109年1月16日辦理完成。

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